在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等(děng)四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案湖南电大几本，湖南长沙电大是几本(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海(h湖南电大几本，湖南长沙电大是几本ǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人(rén)湖南电大几本，湖南长沙电大是几本寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的(de)新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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