零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quà人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟n)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投(tóu)人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(qu人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟àn)而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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