直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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