在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài印信是什么意思？ 印信和书信一样吗)四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn印信是什么意思？ 印信和书信一样吗)芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的(de)投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评印信是什么意思？ 印信和书信一样吗(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式(shì)对(duì)个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风(fēng)险识别(bié)能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函(hán)的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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