零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(pi千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗ào)及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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