在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露了(le)一则(zé)纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体性(xìng)估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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