近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金(jīn)融机构(gòu)启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资(zī)工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展(z泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏hǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建行承销非泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业(yè)承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资(zī)需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等多家(jiā)机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不(bù)同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行和青岛银(yín)行，内控泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏(kòng)执(zhí)行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市(shì)等方(fāng)式(shì)参与债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易(yì)链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交易(yì)商协会在日(rì)常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资(zī)工(gōng)具(jù)发(fā)行(xíng)定价(jià)严(yán)重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平(píng)，干扰(rǎo)了(le)市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查处四平市(shì)城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报的(de)数据(jù)，2022年全(quán)年，交易(yì)商协(xié)会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告及(jí)以(yǐ)上占(zhàn)比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展余额(é)包销，个别债务融资(zī)工具挤占了(le)其他投资(zī)人的正常投(tóu)标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与机构(gòu)在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格(gé)发现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易(yì)能(néng)力，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处(chù)罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国(guó)际(jì)金(jīn)融报(bào)》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机(jī)构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行特别(bié)是国有(yǒu)大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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