近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设银(yín)行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自(zì)律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协(xié)会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例，去年(nián)建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管(guǎn)力(lì)度在近期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官(guān)网发布信息(xī)，针对中国进出(chū)口(kǒu)银(yín)行金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开展自律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银(yín)行(xíng)、青(qīng)岛银(yín)行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连(lián)银(yín)行等多家机构存在债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易(yì)等(děng)违规行(xíng)为(wèi)。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同的现券(quàn)交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不严或(huò)流于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方式参与债券代(dài)持交易(yì)链条，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例，工商(shāng)银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银(yín)行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务融资工具(jù)发行(xíng)定价(jià)严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了(le)市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)，近期(qī)在查处四平市(shì)城市(shì)发(fā)展(zhǎn)投资(zī)控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规(guī)收(shōu)取发行人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的(de)还有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调查(chá)，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的(de)处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包(bāo)括低(dī)价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工(gōng)具(jù)未按照发行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余(yú)额包销(xiāo)，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对(duì)市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从事相关业(yè)务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格(gé)遵守相关(guān)监(jiān)管规定(dìng)和自律规则(zé)要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的(de)重(zhòng)要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加(jiā)强内部(bù)控(kòng)制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示(shì)，可以(yǐ)看(kàn)到，银(yín)行间交易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负起相应的公序(xù)责(zé)任，切实维护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生态。

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