直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(1亿等于多少万mǒu)平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任1亿等于多少万总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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