金(jīn)融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任(rèn)人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责(zé)任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规(guī)定(dìng)了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的(de)行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确(què)定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字)以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等(děng)规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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