金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名: 24px;'>中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证券服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制度具(jù)有“默(mò)示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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