昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力(lì)有待(dài)提升等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的(de)平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的(de)参与主体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要(yào)求，明确(què)了(le)证券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业(yè)务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合(hé)理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关(guān)规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所要求。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的(de)一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确(què)保证券期货经营机(jī)构能(néng)够保障客户设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易所的(de)报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施(shī)）的，应当(dāng)从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交易所的监(jiān)管报(bào)告义(yì)务(wù)，规定中(zh韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股ōng)国证监会及其(qí)派(pài)出机构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规(guī)定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本(běn)规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对(duì)其(qí)他责(zé)任(rèn)人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调查。

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