近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两(liǎng)天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律调(diào)查的大(dà)行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协会(huì)已对(duì)多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。良莠不齐能形容物吗，良莠不齐是形容人还是形容物p>

　　多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于(yú)监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债务融(róng)资工(gō良莠不齐能形容物吗，良莠不齐是形容人还是形容物ng)具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报(bào)，去年(nián)建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在(zài)近期(qī)持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连(lián)银行通过做市业务(wù)方(fāng)式(shì)，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评(píng)估(gū)交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现券买卖(mài)或做市(shì)等(děng)方式参与(yǔ)债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易(yì)链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日(rì)常(cháng)监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会(huì)网站披(pī)露(lù)，近期在查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规(guī)收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调(diào)查(chá)。一(yī)同(tóng)被开展自律调查(chá)的还有光大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自律(lǜ)调(diào)查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的(de)原因包(bāo)括低价包(bāo)销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背了(le)公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场(chǎng)基石(shí)机(jī)构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落(luò)实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债(zhài)券承销机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大(dà)行来(lái)说，也需(xū)要(yào)肩(jiān)负起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争生态。

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