金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规成本(běn)的(de)重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的(de)证券公司、出具(jù)审计(jì)报告(gào)的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单(dān)位或(huò)者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确(què)定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对(duì)申请人的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗