昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(gu鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故ǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机(jī)构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批(pī)机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资(zī)源(yuán)的信息系(xì)统(tǒng)可(kě)以连接证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所要求。明确了(le)证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务(wù)的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需(xū)建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急(jí)处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时延(yán)保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要(yào)求。明确了(le)证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易(yì)托管资(zī)源有关(guān)要求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安(ān)全运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所的(de)报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)部署客户提(tí)供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构(gòu)实(shí)施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行(xíng)职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机(jī)构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机构和(hé)人员采(cǎi)取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受(shòu)中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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