金融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人纳粹分子是什么意思诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确(què)规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌纳粹分子是什么意思违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(纳粹分子是什么意思huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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