金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的(de)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金(jīn)额为公(gōng)司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的(de)单(dān)位或者(zhě)个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案(àn)件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程(chéng)如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得(dé)的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执(zhí)法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉)等(děng)情(qíng)形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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