在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(x希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思ié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更(gèng希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思)。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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