金(jīn)融界5月5日消息 央(yāng)行、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过北(běi)向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互(hù)通合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与香港(gǎng)金融衍生(shēng)品市场的协(xié)同发(fā)展(zhǎn)，构(gòu)建高(gāo)水平金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察(chá)委员会（以下简称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香港金管局(jú)）发布联合公告(gào)，同(tóng)意中(zhōng)国(guó)外汇交易中心（全(quán)国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心(xīn)）、银行间市(shì)场清(qīng)算所股份有限公司(sī)（以下简称上海清算所）和(hé)香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合(hé)作（以下简称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基(jī)础设施互(hù)联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联(lián)合公(gōng)告(gào)发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价(jià)、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心签如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗署报价商协议，并(bìng)为上(shàng)海清算所利率互换集(jí)中清算(suàn)业务的清算会员或该类会(huì)员(yuán)的(de)清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换通(tōng)”的境外投资(zī)者为符(fú)合人民银(yín)行(xíng)要求(qiú)并完成内地银行间债券市场准入备案的(de)境外机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请开(kāi)通“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”交易权限的境外投资(zī)如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗者需同(tóng)时申请成(chéng)为(wèi)场外结算公(gōng)司的清算会员或该(gāi)类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交易中心与人民银(yín)行认(rèn)可的(de)境外(wài)电子交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外(wài)结(jié)算公司建立(lì)中央对(duì)手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境(jìng)内外(wài)投资(zī)者(zhě)提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过(guò)“北向互换通”开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额(é)每(měi)日不超过(guò)人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与(yǔ)场(chǎng)外(wài)结算公司针对双方清算所(suǒ)之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海清算所与场外结(jié)算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香(xiāng)港证监会和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及(jí)的跨境监管合(hé)作原则和具体安排达成共识，并(bìng)签署了(le)《关(guān)于(yú)内(nèi)地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全(quán)了(le)两(liǎng)地(dì)监管机构(gòu)在债券及衍生品市场方(fāng)面的监管合作安排和联络(luò)协(xié)商(shāng)机制，共同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运(yùn)行(xíng)、金(jīn)融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算所和(hé)场外(wài)结算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方(fāng)有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关(guān)监(jiān)管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教育和服务，切实(shí)维护投(tóu)资者合法权益(yì)。投资者(zhě)应当充(chōng)分了(le)解(jiě)两地市(shì)场法律法(fǎ)规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和(hé)控制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互(hù)换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北(běi)向互(hù)换通”的投(tóu)资者(zhě)可联系(xì)外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准(zhǔn)备(bèi)。

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