金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗jù)体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责(zé)相当的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提交证(zhèn什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗g)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和(hé)职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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