零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次拟对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

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　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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