科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别)否终止公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌(pái)并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投(tóu)资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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