科创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名(维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架míng)以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。

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