直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关(guān)于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音