直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的>前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树(蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的shù)立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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