直播短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少ong>直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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