在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等(děng)四(sì)项违规(guī)行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为承(chéng)担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式(厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积(xún)找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业(yè)和(hé)事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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