在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(s你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思hēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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