零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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