科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监(jiān)会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日(rì)，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，俄罗斯乌克兰什么时候结束战争并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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