零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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