金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体三公分是多少厘米 三公分是多少毫米惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在(zài)主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资(zī)者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的(de)确(què)定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)三公分是多少厘米 三公分是多少毫米其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 三公分是多少厘米 三公分是多少毫米