科(kē)创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuá现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少n)罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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