近期交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星，这是两(liǎng)天内第二家被要求自(zì)律调查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场交易(yì)商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份(fèn)有限公司债(zhài)务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优(yōu)质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)官(guā娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星n)网发(fā)布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银行金融债(zhài)券(quàn)发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严(yán)或(huò)流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现券(quàn)买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多期(qī)债务融(róng)资工(gōng)具(jù)发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平(píng)市(shì)城市(shì)发展投资(zī)控股有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机(jī)构被(bèi)暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人(rén)被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被通报的(de)原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发(fā)行(xíng)文件(jiàn)约定开展余额包销，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违(wéi)背了(le)公(g娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星ōng)平(píng)公正原(yuán)则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严(yán)格(gé)遵守相关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促进价(jià)格发(fā)现的(de)重要作用，应(yīng)切实提升做市交易(yì)能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报(bào)》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是(shì)国有大行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的良性(xìng)竞(jìng)争生(shēng)态。

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