金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行、香港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投(tóu)资者(zhě)通过北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)开展利(lì)率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合(hé)作

　　为促进(jìn)内地(dì)与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察(chá)委员会（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中(zhōng)心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算(suàn)所股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清(qīng)算所）和香港场(chǎng)外结算有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称场外(wài)结算公司(sī)）开(kāi)展香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通合作（以下简称奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗“互(hù)换通”），初期(qī)先行开通“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”，香港(gǎng)及其(qí)他(tā)国家和地区(qū)的境外投资(zī)者可通过两(liǎng)地(dì)基础设施互联互(hù)通参与内地银行间金融(róng)衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自(zì)联(lián)合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结(jié)算币(bì)种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境内(nèi)投(tóu)资者(zhě)（即互换(huàn)通报价商）需(xū)与外汇交易(yì)中心(xīn)签署(shǔ)报价(jià)商协议，并为(wèi)上(shàng)海清(qīng)算所利率互换集中清算(suàn)业务的清算会员或(huò)该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北(b奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗ěi)向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人民银(yín)行(xíng)要(yào)求(qiú)并完成内(nèi)地银行间债券(quàn)市场(chǎng)准入备案(àn)的境外机构(gòu)投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权(quán)限的境(jìng)外投资者需同时申请(qǐng)成为场外结(jié)算公司的清算会(huì)员或(huò)该类会(h奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗uì)员的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易(yì)中心与人民银行(xíng)认可(kě)的境外(wài)电子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算(suàn)所和场外结算公司建立中央对手(shǒu)方清算(suàn)机构互联互通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资者提(tí)供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通(tōng)过(guò)“北向互(hù)换通”开展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所与场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司针对双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资(zī)源池。初期(qī)，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设(shè)定上限(xiàn)不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香港证监会和(hé)香港金管(guǎn)局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和具(jù)体安排达成共(gòng)识(shí)，并(bìng)签署(shǔ)了(le)《关于内地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了(le)两(liǎng)地监管机(jī)构在债券及衍生品市场方(fāng)面(miàn)的监管合作安排(pái)和联络(luò)协(xié)商机制，共同维护“互(hù)换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和场外结(jié)算公司(sī)应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下(xià)的(de)各项职责(zé)，组(zǔ)织市场各(gè)方有序(xù)开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业(yè)务。清算会(huì)员应当遵守相(xiāng)关监管规(guī)定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资(zī)者教(jiào)育和服务，切实维护投资(zī)者合法权益。投资者应(yīng)当充分了(le)解(jiě)两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和(hé)实践操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作(zuò)，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所、场外(wài)结(jié)算公(gōng)司为参与做准备。

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