昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息(xī)科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息(xī)系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作(zuò)用(yòn防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正g)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题(tí)逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实(shí)守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性(xìng)，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容(róng)来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设(shè)运维要求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平(píng)合理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及(jí)应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源的一(yī)般要求作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评(píng)估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户，确保自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出(chū)机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责(zé)，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管(guǎn)谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察(chá)调查(chá)。

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