零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职<稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊/strong>

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致。