科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和(hé)验(yàn)收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020一滴水多少ml 一滴水多少克年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造(zào)重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家公司(sī)也进(jìn)入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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