直(zhí)播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教(北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯jiào)育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯