金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人(rén)员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本(běn)市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁下一句是什么问君能有几多愁储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的(de)充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的(de)合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确(què)规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数(shù)额的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁承诺(nuò)制度可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和(hé)维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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