在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？>

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境(j拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？ìng)协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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