在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　戴choker就是m吗，戴choker什么意思因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。戴choker就是m吗，戴choker什么意思

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私(sī)募(mù)基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式(shì)对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　戴choker就是m吗，戴choker什么意思alt="暂停备案！知名私募又(yòu)出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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