科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，1米等于多少mm 1米等于多少厘米证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关(guān)联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈发(fā)行部分，证(zhèng)监1米等于多少mm 1米等于多少厘米会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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