在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为(一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水wèi)雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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