直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名(mí先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些ng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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