零(líng)容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(一方水等于多少升，一方水等于多少升水zhèng)监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对(duì)象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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