零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思)别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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