金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身(2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本(běn)流(liú)程、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获得(dé)的收益或者(zhě)避(bì)免的(de)损失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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