零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗)国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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