近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建(jiàn)设(shè)银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连(lián)被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公(gōng)司债务(wù)融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去(qù)年(nián)建行(xíng)承销非(fēi)金融企业债务(wù)融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部房地产企业债券融资需(xū)求(qiú)，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近(jìn)期持续加(jiā)大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家机构(gòu)涉(shè)及(jí)债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持(chí)交易等(děng)违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易(yì)，代(dài)持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银(yín)行主(zhǔ)承(chéng)销的多(duō)期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行(xíng)因违规收(shōu)取(qǔ)发行(xíng)人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查(chá)的还(hái)有光大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一(yī)定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认(rèn)定不适(山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多(duō)期(qī)债务融资工具，影响了市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工(gōng)具(jù)未按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤(jǐ)占了(le)其(qí)他投(tóu)资山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022(zī)人(rén)的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固(gù)树立市(shì)场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易(yì)商协会(huì)表(biǎo)示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的(de)重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的(de)良性竞争生态。

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